科创板周报 | 基因测序巨头Illumina再次盯上国内科创企业 (0524-0530)

2021-06-07 16:50:44 来源： 浏览：1次

    科创板周报 | 基因测序巨头Illumina再次盯上国内科创企业 (0524-0530)
    
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    “科创早周报”专栏每周一期，每周二早上8:00发布。让我们一起来看看上周科创板又发生了哪些值得关注的事儿~
    截止到2021年5月30日，科创板总计申报企业570家。其中，终止116家（含终止注册、不予注册），上市企业282家。上周，新增受理企业6家，上市企业1家，终止企业1家。
    【上周科创板信息短播】1.旭宇光电披露首轮问询后，主动撤回科创板申请2.基因测序巨头Illumina再次盯上国内科创企业，已发律师函3.赛赫智能IPO之路艰难？科创属性再被质疑4.和辉光电成功上市5.新一代信息技术领域又受理4家企业一、上周新增上市企业1家一、新增终止企业1家旭宇光电披露首轮问询后，主动撤回科创板申请
    旭宇光电主营业务为LED封装器件的研发、生产和销售，2020年12月科创板申请获受理，在披露首轮问询一个月后，于上周因主动撤回科创板申请。
    首轮问询在核心技术方面，重点关注发行人：报告期内核心技术人员存在变动、获丰田合成29项境内外专利许可、核心技术产品占营收比较低、研发投入占比较低等情况，进一步要求企业：+披露核心技术人员认定依据的合理性，核心技术人员参与核心技术研发的具体情况；
    +说明发行人的行业竞争地位及竞争劣势；
    +说明许可专利的主要权利义务安排、对发行人收入贡献情况，核心技术主要应用于哪些主营业务产品；
    +说明是否主要依靠核心技术开展生产经营；
    +说明所属行业归类的准确性，结合研发投入/产品营收占比/员工学历结构等说明科创属性等。
    二、审核状态及问询材料更新企业34家
    基因测序巨头Illumina盯上诺唯赞，已发律师函
    诺唯赞是一家围绕酶、抗原、抗体等功能性蛋白及高分子有机材料进行技术研发和产品开发的生物科技企业，主要产品为生物试剂与体外诊断产品。诺唯赞上周成功过会，审议会上重点关注了企业相关专利侵权风险问题：
    图片来源：科创板上市委2021年第32次审议会议结果公告为何审核机构关注企业500种生物试剂侵权风险？
    其实在首轮问询中，审核机构便要求企业说明“制造及销售的酶、抗原、抗体是否存在第三方专利期内的产品”。于是企业披露了两项风险：1.近期收到某境外测序行业企业委托境外律师出具的《律师函》，涉及企业生产销售的一款基因测序系列生物试剂；为此，企业已停止相关销售行为，也积极与该境外基因测序行业企业进行交涉沟通；2.企业通过侵权风险自查，还发现一款POCT诊断试剂产品存在侵犯第三方专利权的风险。获知风险和委托知识产权服务机构评估专利稳定性后，已提交了专利无效请求。
    在二轮问询中，企业为进一步说明核心技术来源、权属风险、侵权风险等，详细罗列了核心技术与产品、专利、发明人的对应关系，并说明技术及专利的形成过程；除此之外，强调企业内部的知识产权保护措施完善性，以及为防控专利侵权风险，会在研发、上市等各阶段设置专利风险评估流程节点以应对知识产权侵权风险的措施。
    话说，企业能主动披露通过自查发现的潜在侵权风险，已然非常难得，其披露的相关知识产权防侵权措施也基本可以作为其他企业的参考标准答案。
    至于企业披露的某境外测序行业企业，从二轮问询我们看到实际上就是美国基因测序巨头Illumina。而且，诺唯赞已经不是科创板首个被Illumina盯上的企业，另一家被它顶上的是华大智造（问询中）。华大智造在IPO前便遭遇Illumina及其子公司涉美国、德国等12个国家和地区16起的专利侵权、商标侵权诉讼，而且还牵扯华大智造的客户、经销商，部分法院已签署临时禁令。无论针对华大智造，还是维诺赞，Illumina针对的都是测序试剂中的技术。那么，到底是哪些试剂专利？在公众号内回复“Illumina”或“华大智造”，获取Illumina诉华大智造侵权专利列表。
    
    
    赛赫智能IPO之路艰难？科创属性再被质疑
    赛赫智能是一家专注于汽车智能制造领域的高新技术企业，主营产品包括轻量化新材料车身工艺设计与制造设备、汽车轮毂检测及车轮装配与检测设备、智能化工业软件系统等。其曾于2019年底申报科创板，2020年8月因主动撤回而终止，但终止仅一个月又二次申报。首次申报中，上交所主要围绕公司技术先进性以及自主研发能力展开问询，涉及的问题包括：专利应用及技术来源、专利数量不高的原因、以及是否存在技术秘密外泄风险等。本次申报中，多轮问询仍是关注企业核心技术先进性及来源。在上周披露的第三轮问询答复中，首个问题便是关于科创属性，涉及企业发明专利与产品、核心技术对应及营收情况；形成主营业务收入发明专利数量的披露是否真实、准确；将企业定位于“高端装备领域”中“智能制造”细分领域的依据是否充分；核心技术产品占主营收入比例前后信息披露不一致的原因等。三、新增上市企业1家
    和辉光电成功上市
    和辉光电主要专注于中小尺寸AMOLED半导体显示面板的研发、生产和销售。2020年8月获科创板受理，历经3轮问询近8个月时间在科创板成功发行。在首轮问询中，上交所关注了发行人核心技术人员、知识产权对应性和合作研发等问题，问询内容主要包括核心技术人员是否存在违反原单位竞业禁止、保密协议的情形、是否利用原任职单位的技术成果、是否存在纠纷或潜在纠纷，所获奖项涉及的专利、产品等，核心学术期刊论文的发表人是否为核心技术人员或主要研发人员，合作研发项目是否形成了相关技术成果、关于研发成果的使用约定、采取的保密措施，核心技术处于国际先进、行业先进水平的依据是否充分，部分核心技术相关的专利或软件著作权为零的原因，是否存在受让取得、共有专利的情形等等。四、新增受理企业6家
    新一代信息技术领域又受理4家企业
    希荻微，专注于包括电源管理芯片及信号链芯片在内的模拟集成电路的研发与设计。本次发行招股书披露其拥有专利总计12项（全部为发明专利），所募集的资金扣除发行费用后，将全部用于公司主营业务相关项目及主营业务发展所需的运营资金：高性能消费电子和通信设备电源管理芯片研发与产业化项目、新一代汽车及工业电源管理芯片研发项目、总部基地及前沿技术研发项目、补充流动资金。优迅科技，专注于光器件的研发、设计、生产和销售业务。本次发行招股书披露其拥有专利总计57项（包括发明专利13项），所募集的资金扣除发行费用后计划投入5G光电子器件开发及产业化项目。思科瑞，主营业务为军用电子元器件可靠性检测服务。本次发行招股书披露其拥有专利总计24项（包括发明专利10项），所募集的资金扣除发行费用后将投资以下项目：成都检测试验基地建设项目、环境试验中心建设项目、无锡检测试验基地建设项目、研发中心建设项目、补充流动资金。纳芯微，主要从事模拟芯片的研发、设计与销售。本次发行招股书披露其拥有专利总计37项（包括发明专利14项），所募集的资金扣除发行费用后将投资于以下项目：信号链芯片开发及系统应用项目、研发中心建设项目、补充流动资金项目。
    
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