海通证券(600837)被立案调查,股民可索赔登记

2021-09-09 17:36:32 来源： 浏览：1次

    海通证券(600837)被立案调查,股民可索赔登记
    
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    正义永不缺席
    加入索赔：股票索赔法律事务采用风险代理收费方式，除必要费用外，律师费将在股民实际获得的赔偿金中按比例收取，如股民未获得任何赔偿，则无需支付律师费。
    
    
    投资者应当注意，股民索赔遵循“不告不理”的原则，如果投资者不参加索赔，被证监会处罚的上市公司不会主动赔付受损投资者。目前全国各地已有投资者在陆续联系我们进行索赔代理，我们将为投资者索赔诉讼或谈判和解。
    
    
    01
    海通证券涉嫌信披违法违规公告
    
    
    海通证券股份有限公司（600837）（以下简称“公司”）于 2021 年 9 月 7 日签收了中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《立案告知书》（证监立案字0152021022 号）和《调查通知书》（证监调查字 0152021061 号）。因公司在开展西南药业股份有限公司（现奥瑞德光电股份有限公司）财务顾问业务的持续督导工作期间未勤勉尽责，涉嫌违法违规，根据《中华人民共和国证券法》等法律法规，中国证监会决定对公司进行立案并调查相关情况。
    
    
    
    
    02
    案件回顾
    
    
    3月24日晚间，海通证券发布公告称，公司、子公司上海海通证券资产管理有限公司(简称“海通资管”)及相关责任人员分别收到了中国证监会上海证监局出具的行政监管措施事先告知书。上海证监局拟对海通证券采取责令增加内部合规检查的次数并提交合规检查报告、责令暂停为机构投资者提供债券投资顾问业务12个月的监督管理措施。
    
    
    经查，海通证券在业务开展过程中存在以下行为：
    
    
    一是公司在开展部分投资顾问、私募资产管理业务过程中，未按照审慎经营原则，有效控制和防范风险，未能审慎评估公司经营管理行为对证券市场的影响。
    
    
    二是公司未将相关业务行为纳入全面合规风控体系，合规风控机制存在缺失。
    
    
    三是公司投资银行业务内部控制存在漏洞，债券承销与资产管理等业务缺少有效隔离，利益冲突审查机制存在缺失。
    
    
    结合去年以来，海通证券便频频因承销企业债发行受到处罚。
    
    
    包括在中核融资租赁公司债券发行招标过程中，存在承销费报价偏低的情况，
    
    
    在保荐天楹股份申请公开发行可转换公司债券过程中，对天楹股份及其子公司涉及重大诉讼标的金额占申请人净资产的比例计算错误，与实际情况存在重大差异等。
    
    
    在首次提交的保荐工作报告等材料中未披露四方光电实际控制人熊友辉涉嫌行贿的事项。
    
    
    03
    股票索赔法律依据
    
    
    股票索赔法律依据根据《中华人民共和国证券法》和最高人民法院司法解释，信息披露义务人因信息披露违法违规被中国证监会行政处罚，受损投资者可以依法起诉索赔，索赔范围包括：投资差额、佣金、印花税和利息损失等。
    
    
    04
    亏损投资者可预登记
    
    
    参与索赔的投资者资料准备要求
    1. 买卖上述股票的全部对账单原件。打印股票交易对账单注意事项：对帐单原件要加盖证券公司营业部印章，从投资者首笔买入开始一直打到最后一笔卖出，未卖出者要打出目前的股票库存股的情况。
    
    
    2. 身份证复印件。
    
    
    3. 证券账户开户确认单，由证券公司营业部盖章。对账单上能打出身份证号码的，可以不提交开户确认单。
    
    
    4. 另附上投资者的联系电话、地址及电子邮箱。律师收到以上资料后，首先将免费为提供材料的投资者确定是否符合条件，并计算是否存在损失。如果投资者符合起诉条件的，律师将提供进一步准备起诉的材料给投资者。
    
    
    关于同天律师团队实力派律师团队，业务及人员遍及全国，精专于资本市场、知识产权、商业诉讼、涉外法律服务。
    
    
    在股票索赔案件中，已代理案件涉及上市公司包括：
    保千里、ST工新、华泽钴镍、雅本化学、ST三维、神雾环保、深大通、华仪电气、秀强股份、康得新、众和股份、三维丝、南风股份、康尼机电、中兵红箭、佳电股份、瀚叶股份、中恒电气、亿阳信通、索菱股份、柏堡龙等。
    
    
    同天律师团队债券/股票索赔点击查询
    咨询电话：13392408099（微信同号）
    联系地址：深圳市福田区广电文创中心6-7、9-11楼
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